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浏览: 发布日期:2019-03-01

  各设区市中级人民法院、南宁市青秀区人民法院、自治区高级人民法院各部门,中证中小投资者服务中心有限责任公司,广西证券期货业协会、广西上市公司协会:

  为推进证券期货纠纷多元化解决机制,提高纠纷化解效果,充分发挥全区各级人民法院和各相关行业协会在处理证券期货纠纷案件中的专业及监管优势,切实维护当事人合法权益,防范和化解群体性诉讼纠纷,促进本地投、融资市场和证券期货业健康发展,广西壮族自治区高级人民法院和中国证券监督管理委员会广西监管局签订了《关于加强证券期货纠纷案件诉讼与非诉讼衔接机制工作合作备忘录》(以下简称《备忘录》)。现将该《备忘录》发给你们,请根据《备忘录》的内容,结合各自的工作实际,切实采取有效措施,加强证券期货纠纷案件诉讼与非诉讼衔接机制工作的建设。

  根据《中华人民共和国民事诉讼法》,最高人民法院《关于适用中华人民共和国民事诉讼法的解释》《关于建立健全诉讼与非诉讼相衔接的矛盾纠纷解决机制的若干意见》及国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》等规定,广西壮族自治区高级人民法院(以下简称自治区高院)、中国证券监督管理委员会广西监管局(以下简称广西证监局)就建立证券期货纠纷案件诉讼与非诉讼衔接(以下简称证券期货纠纷诉非衔接)工作机制,达成以下合作备忘录。

  (一)建立证券期货纠纷诉非衔接工作机制的目标是:完善证券期货纠纷多元化解决途径,主动适应人民法院司法改革的新要求和证券期货行业发展的新形势,提升证券期货纠纷化解的效率和效果,保护投资者的合法权益。

  (二)开展证券期货纠纷诉非衔接工作遵循合法自愿的原则,尊重当事人意思自治,不违背法律、法规和证券期货监管规定,尊重商业惯例,平等保护当事人合法权益。

  (一)自治区高院邀请中证中小投资者服务中心有限责任公司、广西证券期货业协会、广西上市公司协会(以下简称行业调解组织)加入法院特邀调解组织名册,由上述行业调解组织接受各设区市中级人民法院、南宁市青秀区人民法院(以下简称法院)的委托和邀请进行证券期货纠纷的调解工作。

  (二)行业调解组织在证券期货纠纷的调解中,可以申请法院提供必要的支持,法院可以依当事人申请为行业调解组织调解所达成的调解协议进行司法确认。

  (三)自治区高院负责对下辖法院证券期货纠纷诉非衔接工作进行指导、协调和监督。广西证监局负责指导行业调解组织开展证券期货行业调解工作,并协调与自治区高院的具体协作事宜。

  1.投资者与证券期货经营机构、证券投资咨询机构及其从业人员之间因证券期货交易产生的权利确认、交易合同及回购合同等证券期货交易合同纠纷;

  2.投资者与上市公司之间因内幕交易、操纵市场、虚假陈述等证券违法行为产生的民事侵权责任纠纷;

  3.证券期货经营机构、证券投资咨询机构之间因证券期货业务产生的民商事纠纷;

  4.上市公司与证券期货经营机构之间因证券上市、保荐、发行、承销、托管、咨询等业务产生的民商事纠纷;

  5.证券期货经营机构与从业人员或经纪人、居间人之间因证券期货业务产生的民商事纠纷;

  1.委托调解。证券期货纠纷案件立案后,法院认为当事人之间的纠纷有通过调解方式解决可能的,经双方当事人同意,可以委托行业调解组织进行调解。

  2.邀请调解。在案件审理过程中,法院认为适合进行调解并征求双方当事人同意,可以邀请行业调解组织派员进行调解。

  3.行业调解。证券期货纠纷当事人直接向行业调解组织申请、行业调解组织受理的调解。

  (一)采取委托调解的,法院应当制作《委托调解函》,将当事人提交的起诉状副本及主要证据材料复印件移交行业调解组织。行业调解组织收到法院《委托调解函》及相关材料后,应在3个工作日内确定调解员,及时开展调解工作。

  (三)委托调解应自调解员确定之日起20个工作日内完成调解工作,经双方当事人书面同意并经委托法院确认,可延长10个工作日。调解达成协议后,行业调解组织应于3个工作日内将调解协议及案件材料移交委托法院。

  (四)委托调解过程中存在以下情况的,应于相应事由发生后3个工作日内将相关笔录、调解材料退回法院处理:

  2.纠纷在当事人诉至法院前业经行业调解组织调解未果,经与当事人确认无法继续调解的;

  (五)经行业调解组织自行受理的调解达成的调解协议,当事人可自行履行调解协议。当事人申请进行司法确认的,应当向有管辖权的法院提出,法院应当及时立案审查。

  诉中调解达成调解协议的,当事人可以向法院申请撤诉或者申请出具民事调解书。

  (六)法院经审查认为调解协议的效力存在瑕疵的,应当进行补正。无法补正的,视为未达成调解协议。

  (一)建立联席会议制度。自治区高院、广西证监局和行业调解组织原则上每年召开一次联席会议。必要时,自治区高院或广西证监局可提议召开临时会议。

  (二)强化业务培训和交流。通过讲座、培训、组织旁听庭审或案件研讨等多种方式,加强对调解员的业务培训。采取有效措施,畅通相互间就法律和证券期货专业知识的咨询和探讨交流的渠道。

  (三)建立信息共享交换机制。共同搭建信息传递平台,建立裁判文书和违法违规处罚决定书数据库实时对接。鼓励利用新型社交网络工具提高业务交流、信息共享和数据传输的效率和效果。建立重大案件信息共同发布机制。

  (四)建立涉诉维稳联动机制。双方应共同加强对证券期货纠纷案件矛盾的风险研判,做好突发事件及涉众型纠纷的预警和信息通报工作。

  (一)自治区高院证券期货专业审判庭、广西证监局投资者保护工作领导小组办公室(机构监管处)为日常联络机构,根据本意见负责组织、联络、协调工作。

  (三)法院和行业调解组织对各自接触到的对方案情、资料等信息负有保密义务。

  (四)法院和行业调解组织不互派常驻工作人员和机构,但应为调解工作提供必要的工作条件和便利。

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